美国SEC牌照对于STO备案要求

STO在美国法律下如何做到合规呢？ 作为世界上经济实力最强且金融证券体系最完备的国家，美国证券注册豁免条款的阐述十分详 尽，因此美国的现行证券监管政策基本满足了STO在相当一段时间内的不同层次的需求。 目前美国针对STO合规的方式有两种方式：第一种就是金融牌照合规，目前针对这块的金融牌 照一个是颁发了四个，申请难度相对来说还是比较困难的。 第二种就是：SEC证监会备案 就美国发下证券发行豁免所依据的Regulation A、Regulation D、 Regulation Crowdfunding 以及Regulation S。 目前SEC合规备案，Regulation A、Regulation D 以及Regulation S的区别：Regulation A 备案合规是可以针对美国境内的投资者，而Regulation D 以及Regulation S备案合规是只能 针对美国境外的投资者。 由于SEC对Regulation A的事前审核过程严格，如有通过Regulation A成功发行的证券型代币 面世，那么我们才可以认为“SEC真的批准STO”。目前已经有不少发行人申请了Regulation A的发行，但未发现有通过Regulation A成功发行的案例。
关于STO 合规备案Regulation D 以及Regulation S 的资料： 第一：项目详细的商业计划书 第二：关于资产的审计报告 第三：美国主体公司 第四：抵押合同 目前Regulation D 以及Regulation S 的条例备案整体流程时间需要3-4周左右。 为什么选择美国SEC牌照 1、牌照知名度大：SEC是美国金融证券生意业务委员会，在全球金融市场中起着指导性职 位，而想要在没上市的企业，必需得到SEC牌照许可的公司。才气正当上市。（好比嘉盛、老 虎证券、JP摩根、阿里巴巴、京东、宜信等）。 2、媒体曝光度高：得益于近期的瑞幸咖啡事件进一步法效，抖音、百度、天眼、财经网站上 铺天盖地的报道，且所有的报道都展示了SEC禁锢的靠近严苛的禁锢束度。（不光单书瑞幸咖 啡，海内知名的在美上市的公司都能看到SEC的身影，如阿里巴巴、京东、宜信、爱奇艺等 等），所有新闻业有关SEC内容都通报出美国SEC证监会的掩护投资者、公证严格、全球金融 业表率的正面报道。首先在对平台包装前、我们需要先确当当下市场情况的牌照需求。 3、负面新闻少：在险些所有的派别网站，财经网站、行业网站内都没有任何干于SEC的负面 新闻。SEC是全球最为严格、最为公证、最为靠得住的当局性金融组织，到今朝为止，SEC也 是为数不多的没有出过任何丑闻的当局组织。 SEC RIA，是美国证券生意业务委员会揭晓的金融投资参谋，得到该许可的公司可以“代客户 购置任何与金融、证券有关的产物，或给客户提供与金融、证券有关的任那里事”，非凡许可 环境下可提供任何与金融有关的处事。只有公司得到SEC RIA牌照的环境下，才被答允在美国 提供任何与投资有关的处事，而大部门的赴美上市的投资性公司，都必需要得到SEC RIA牌 照。 申请RIA牌照需要什么资质？ 1.通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试--- Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析 师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美 元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过 1亿资产规模的公司需与SEC注册。 2.不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定，企业主营业务地址在国外的 机构也可以在SEC注册申请，但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议，就“必须”向 SEC申请注册RIA牌照。 3.投资机构要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此获得此资质的国 内海外投资机构非常少，所以这也成为了足以体现海外投资专业性的一项重要指标，而“海投 金融”正是这样一家持有RIA牌照的专业、有特色的海外智能投资公司。 申请RIA牌照需要的资料： 海外公司 公司及董事的良好记录 员工资质 商业运营以及合规报告 业务说明报告 RIA顾问考试
联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。