塞舌尔FSA牌照申请流程 正规性监管全牌照

了解塞舌尔监管法规与机构塞舌尔致力于打造非洲国际金融中心，以离岸金融业务为主，由塞舌尔国际商业管理局负责指导和监管。特点是税收与效率结构组合，监管部门和私人部门的密切协作模式，24 小时即可成立国际商业公司，快捷办理工作和居住签证等。

监管机构职责
1、规划金融制度；
2、对银行、保险公司、金融商品交易所等市场相关人员进行检查和监督；
3、设置金融产品的市场交易规则；
4、制定企业会计标准和其他债务相关的事项；
5、监督注册会计师、会计事务所；
6、面向确立具有国际性协调功能的金融行政的国际机关，以及参与到两国金融
协议；
7、监察金融商品市场规则的遵守状况等。

牌照申请
*低资本要求：申请牌照时注册*低资本要求为 5 万美金。

1. 组织架构要求：FSA 对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求：
审计要求，管理人员适用性要求，员工要求。（1）申请人必须为“公司”形式；
（2）至少 2 名自然人董事；（3）至少 1 名已获得证券交易商代表牌照的员工；
（4）符合*低注册资本要求；（5）符合本法案第 73 条的安全要求；（6）递交
完整文件或记录。其中，对于董事和办公室员工提出了以下要求：
（1）考虑其财务状况；（2）在所申请的服务相关领域中具有教育经验；（3）
个人行事高效，诚信以及公正；（4）考虑其名誉、品性以及财务稳定性；
在获得证券交易商牌照之后的 30 天内，持牌公司需要指定 1 位审计员并且获得
FSA 的认可。
该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职：
（a）为持牌公司的董事，主管，员工，股东或者合伙人；
（b）为（a）类人员的合伙人或者员工。
持牌公司需要在指定审计员之后的 7 天内，以书写方式告知 FSA 该审计员的名字和地址。

申请流程
递交至监管机构申请证券交易商牌照（Securities Dealers）必须包括以下文件：
（1）完整填写的申请表格
（2）相关申请费用
（3）认证过的相关法律性质文件，如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明
（4）*近 2 年的审计金融报告
（5）每位董事，高管，个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表
（6）若公司控制所有人为非个人，提交*新的审计金融报告
（7）授权代表牌照申请表格
（8）依照《证券法案 2007》第 80（2）（a）条以及《证券（格式及费用）监管
2008》的第 1 章要求进行标明
（9）依据《专业那个圈法案 2007》第 53 条，手写声明
（10）适用于业务规模及性质的保险政策复印件监管细则
1. 隔离账户：
据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能制定客户资金账户隔离相关监管措施。要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计递交报告至监管机构。
（1）据塞舌尔中央银行的建议，塞舌尔财政部可能就持牌公司的客户资金或证
券，制定账户隔离相关监管措施。
（2）不受条款（1）限制，相关监管措施可能如下：
（a）指定措施以监管客户银行账户的开户和维持，包括账户收支相关情况；
（b）要求客户资金存入以“客户”名称抬头的银行隔离账户中；
（c）要求保持客户资金或证券的账户记录；
（d）要求受监管公司保持客户账资金或证券的账户记录，经由会计核查，会计
递交报告至监管机构。
2. 负余额保护机制：
未明确规定
3. 杠杆限制：
无杠杆限制
4.定期报告要求
联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。